为适应资本市场监管新形势需要，进一步加强执法，健全证券期货执法体制，近日，中国证监会正式授予包括北京证监局在内的各派出机构行政处罚权。日前，北京证监局为严格规范行政处罚的审理和听证程序，制定了《行政处罚审理工作规则(试行)》和《行政处罚听证规则(试行)》，并于10月1日起开始施行。
今后，个人被处以罚款或者没收违法所得人民币5万元以上;法人或者其他组织被处以罚款或者没收违法所得人民币30万元以上等情况，均可以依法申请处罚听证。记者在北京证监局官网查询到，已经施行的《中国证监会北京监管局行政处罚听证规则(试行)》规定，北京证监局对当事人依法作出“撤销任职资格或者证券从业资格”等4种行政处罚以前，当事人可要求举行听证。
北京证监局相关负责人表示，行政处罚工作启动后，北京证监局的执法工作就涵盖了行政许可、日常监管、现场检查、案件调查、行政处罚各个环节，形成了一个完整的执法链条，有助于增强北京证监局监管执法的有效性和权威性。目前，实施行政处罚权各项准备工作基本就绪。
据悉，下一阶段，北京证监局将把监管重心转到加强稽查执法上来，审慎履行行政处罚职责。(记者 窦红梅) 责任编辑：guanliyuan3
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