在资本市场稽查执法体系中，对市场异常交易行为的监测预警及对违法违规案件线索的发现是有效执法、精准打击的前提。监测预警机制灵敏高效，才能及时准确发现案件线索，有效查处违法犯罪行为，更好地发挥稽查执法维护市场公平正义、保护投资者合法权益的作用。近年来，监管部门着力强化稽查执法综合监测预警机制建设，成效日益显现。
一是充分发挥交易所一线实时监察监控优势。各证券期货交易所均全面建立预警驱动、信息驱动相结合的异常交易监察模式，打造了性能先进、精准高效、国际一流的市场监控系统，形成了多渠道、多层次的案件线索分析发现机制，通过不断强化扫描监测和风险排查，案件线索发现和报送的及时性、精准度不断提高。尤其是沪、深证券交易所市场监控系统计算能力强大，实时监控技术可靠，智能化调查分析功能丰富，仅深交所监察系统即可同步实现超过204个报警指标、300项实时与历史统计查询、60余项专用调查分析、100多种监管报表监测分析等功能，每年处理的各类实时报警信息14万余次，平均每个交易日处理报警600余次，监控力度精度等均超过国际主流商用交易所监察系统。在稽查执法实践中，上述监察系统的预警和快速联机查询，为及时发现和处理短线操纵、合谋操纵、内幕交易、大小非违规减持等异动苗头发挥了重要作用;同时，智能化分析功能切合监管实际，为提升线索质量、精准打击惩处相关违法犯罪行为提供了强有力手段。
二是不断拓展通畅案件线索快速处理机制。一方面，在稽查部门与交易所之间，建立了异常交易线索直接报送机制，交易所对监控过程中发现的交易异常账户、重大事项停牌前涉嫌内幕交易账户以及依据媒体报道或有关部门要求对异常交易进行核查的情况，直接报送稽查部门。这一机制对于及时发现、有效打击内幕交易和市场操纵行为发挥了突出作用。另一方面，为进一步加强对上市公司信息披露案件的查处力度，今年以来，稽查部门与证券交易所建立了上市公司信息披露违法违规线索直接报送机制，交易所在日常监管过程中发现的上市公司违法违规行为和风险情况直接报送证监会稽查局。同时，稽查部门与派出机构、上市公司监管等日常监管部门进一步加大信息披露违法违规行为监管执法衔接联动，线索发现和立案查办更加灵敏快捷，查处效率效果也将进一步提升。 责任编辑：guanliyuan2
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